西部利得创业板详尽交游型绽放式指数
证券投资基金
上市交游公告书
基金不停东谈主：西部利得基金不停有限公司
基金托管东谈主：中国农业股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：深圳证券交游所
上市时刻：2025 年 11 月 4 日
公告日历：2025 年 10 月 30 日
目 录
一、攻击声明与请示
《西部利得创业板详尽交游型绽放式指数证券投资基金上市交游公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金信息泄露内容与情势准则第 1 号〈上市交游公告书的内
容与情势〉》和《深圳证券交游所证券投资基金上市执法》的规矩编制，西部利得
创业板详尽交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金不停东谈主西
部利得基金不停有限公司（以下简称“本基金不停东谈主”）的董事会及董事保证本报
告所载费力不存在造作纪录、误导性评释或者要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准
确性和完满性承担个别及连带包袱。
本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司保证本公告书中基金财务司帐费力等
内容的信得过性、准确性和完满性，承诺其中不存在造作纪录、误导性评释或者要紧
遗漏。
中国证券监督不停委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交游所对本
基金上市交游及关联事项的主见，均不标明对本基金的任何保证。
凡本公告书未触及的关联内容，请投资者素雅查阅 2025 年 9 月 26 日刊登于本
基 金 管 理东谈主 网 站 （ www.westleadfund.com ） 和 中 国证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《西部利得创业板详尽交游型绽放式指数证券投
资基金招募说明书》。
二、基金概览
元。
基金份额总额为 538,958,239.00 份。
信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券
华南股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、浙商证券股份有限公司、中
信证券股份有限公司、梗直证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、中泰
证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。
三、基金的召募与上市交游
（一）上市前基金召募情况
可[2025]1618 号文
投资者可采用网上现款认购、网下现款认购 2 种方式。其中，网上现款认购、
网下现款认购的日历均为 2025 年 10 月 9 日至 2025 年 10 月 17 日。
（1）网上现款认购的发售代理机构
投资者可平直通过以下具有基金销售业务经历及深圳证券交游所会员经历的证
券公司办理网上现款认购业务（排序不分先后）：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、
大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东
海证券、东吴证券、东兴证券、梗直证券、高华证券、光大证券、广发证券、国皆
证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国
泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、
天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华
龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源
证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银证券、山西证券、上海证
券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、草创证券、太平洋证券、天风证券、万
和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通
证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证
券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、
中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中
信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券。
本基金召募期收尾前得回基金销售业务经历的深圳证券交游所会员可通过深圳
证券交游所绽放式基金销售系统办理本基金的网上现款认购业务。如深圳证券交游
所更新具有基金销售业务经历的会员单元名单，则以相干机构的最新公告为准。
（2）网下现款认购的直销机构：西部利得基金不停有限公司
（3）网下现款发售代理机构：无。
本基金于 2025 年 10 月 9 日起公开召募，基金召募责任已于 2025 年 10 月 17
日凯旋收尾。经毕马威华振司帐师事务所（特别平庸结伴）验资，本次召募证据的
净认购金额为 538,924,000.00 元，折合基金份额 538,924,000.00 份；认购款项在
召募时间产生的银行利息共计 34,239.00 元东谈主民币，折合基金份额 34,239.00 份。
本次召募资金于 2025 年 10 月 22 日划入基金托管专户。
本次召募灵验认购户数为 3854 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币规画，
召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 538,958,239.00 份，已沿途计入基金份
额抓有东谈主的基金账户。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作不停
办法》以及《西部利得创业板详尽交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》、《西
部利得创业板详尽交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书》的关联规矩，本基
金召募合乎关联条目，本基金不停东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2025
年 10 月 23 日得回书面证据，本基金的基金合同自 2025 年 10 月 23 日起肃肃收效。
自基金合同收效之日起，本基金不停东谈主启动肃肃不停本基金。
名堂 认购户数 抓有基金份额总 占基金总份额比例
数
基金不停公司固有资金 - - -
基金不停公司鞭策 - - -
基金不停公司东谈主员 - - -
系数 - - -
注：其中高档不停东谈主员抓有基金份额为 0.00 份，占基金总份额比例为 0.00%；
基金司理抓有基金份额为 0.00 份，占基金总份额比例为 0.00%。
（二）基金上市交游的主要内容
号
交游，不存在未上市交游的基金份额。
四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主
（一）抓有东谈主户数
纵容 2025 年 10 月 28 日，本基金份额抓有东谈主户数为 3854 户，平均每户抓有
的基金份额为 139,843.86 份。
（二）抓有东谈主结构
纵容 2025 年 10 月 28 日，本基金份额抓有东谈主结构如下：
基 金 份 额 合 计 为 538,958,239.00 份 ， 机 构 投 资 者 抓 有 的 基 金 份 额 为
（三）前十名基金份额抓有东谈主的情况：
纵容 2025 年 10 月 28 日，本次上市交游的西部利得创业板详尽交游型绽放式
指数证券投资基金前十名基金份额抓多情面况
抓有基金份额
序号 抓有东谈主称号（全称） 占场内总份额比例（%）
（份）
系数 75,179,594.00 13.95
注：系数数为前十名算数相加规画。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金不停东谈主
称号：西部利得基金不停有限公司
住所：中国（上海）目田贸易磨砺区耀体路 276 号 901 室-908 室
办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层
工商登记注册的统一社会信用代码：913100007178846083
法定代表东谈主：何方
总司理：何方
成随即间：2010 年 7 月 20 日
批准建设机关：中国证券监督不停委员会
批准建设文号：中国证监会证监许可[2010]864 号
组织式样：有限包袱公司
注册本钱：叁亿柒仟万元东谈主民币
存续期限：抓续规划
规划范围：基金召募、基金销售、资产不停，中国证监会许可的其他业务。
筹商东谈主：何唐月
筹商电话：（021）38572888
鞭策 出资额（万元） 出资比例
西部证券股份有限公司 18,870 51%
利得科技有限公司 18,130 49%
系数 37,000 100%
公司里面适度的要素主要包括：适度环境、风险评估、适度行动、信息沟通及
里面监控。
（1）适度环境
公司建设董事会，向鞭策会负责。董事会下设合规审核委员会、经历审查委员
会及薪酬与考查委员会等各特意委员会。董事会是鞭策会的履行机构，依照法律法
规及公司规矩的规矩贯彻履行鞭策会的决议，驾驭决定公司规划和投资有商酌等要紧
权益。公司建设监事会，向鞭策会负责，依照《公司法》和公司规矩对公司规划管
理行动、董事和公司不停层的规划不停行动进行监督。公司的普通规划不停责任在
总司理的相似下运行，总司理平直对董事会负责。
公司建设督察长，对董事会负责，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情
况及公司里面风险适度情况，驾驭法律法例及公司规矩规矩的权益。
（2）风险评估
对公司与基金运作的正当合规性进行监督检讨，以协助董事会详情风险不停方针，
提议风险退缩设施的建议，建立并灵验撑抓公司里面适度系统，确保公司表率健康
发展；
制及公司运魄力险适度的灵验性进行分析和评估，评估公司靠近的风险事项将导致
公司在承担法律包袱、社会和公众包袱、经济损失或是在以上三个边界的任何组合
损失，以及对买卖契机、运营基础以及法律包袱等方面的影响，具体包括负责审核
公司的风险适度轨制和风险不停过程，识别、监控与不停公司举座风险；
市集风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，接管风险量化本领和风
险名额适度等方法把控基金投资举座风险；
靠近的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本不停轨制的基础上，根据具体
情况制订本部门的业务不停规矩、操作过程及里面适度规矩，对业务风险进行适度。
部门不停层依期对部门内风险进行评估，详情风险不停设施并实施，监控风险不停
绩效，以不绝转换风险不停武艺。
（3）适度行动
公司根据本人规划的性格，从组织结构、操作过程及答复轨制等多种不停方式
起始，建设礼貌递进、权责统一、严实灵验的内控防地：
均须细察并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担包袱；
督制衡；
情况实行严格的检讨和反馈。
（4）信息与沟通
公司接管安妥、灵验的信息系统，识别、汇聚、加工并相互交流规划行动所需
的一切信息。信息系统须保证业务规划信息和财务司帐费力的信得过性、准确性和完
整性，必须能杀青公司里面信息的沟通和分享，促进公司里面不停顺畅实施。公司
根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务答复系统，保险信息的实时、准确的传
递，而且保重渠谈的流畅。
（5）里面监控
公司里面适度的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统通
过其监督职能的驾驭确保公司决策系统和履行系统正当、合规、高效地运作。根据
市集环境、新的金融用具、新的本领应用和新的法律法例等情况，公司组织特意部
门对原有的里面适度进行全面的自查，审查其正当合规性、合感性和灵验性，应时
转换。
纵容 2025 年 9 月 30 日，本公司共有职工 207 东谈主，其中 79%的员用具有硕士
及以上学历。
赵毅，021-38572805。
西部利得基金不停有限公司当今共不停 74 只公募基金。
周平先生，ETF 投资部总司理、基金司理，硕士毕业于复旦大学海外政事专科。
师，国联安基金不停有限公司高档研究员、基金司理，西部利得基金不停有限公司
机构部联席总司理、总司理助理。2020 年 12 月加入西部利得基金不停有限公司，
现任 ETF 投资部总司理、基金司理。自 2022 年 3 月起担任西部利得行业主题优选
天真设立搀杂型证券投资基金的基金司理，自 2024 年 8 月起担任西部利得成长精
选天真设立搀杂型证券投资基金的基金司理，自 2025 年 4 月起担任西部利得创业
板大盘交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理，自 2025 年 8 月起担任西部利
得深证红利交游型绽放式指数证券投资基金、西部利得创业板大盘交游型绽放式指
数证券投资基金联接基金的基金司理。
祁威先生，基金司理，硕士毕业于中北大学材料加工工程学专科。9 年证券从
业年限。曾任马钢股份本领中心助理工程师，宁波银行资产托管部基金司帐。2017
年 5 月加入西部利得基金不停有限公司，现任基金司理。自 2025 年 4 月起担任西部
利得创业板大盘交游型绽放式指数证券投资基金、西部利得创业板大盘交游型绽放
式指数证券投资基金联接基金、西部利得深证红利交游型绽放式指数证券投资基金
的基金司理。
（二）基金托管情面况
中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的群众 60 名，服
务团队成员专科水平高、业务素养好、干事武艺强，高档不停层均有 20 年以上金融
从业警戒和高档本领职称，能干国表里证券市集的运作。
放式证券投资基金共 982 只。
（三）基金验资机构
称号：毕马威华振司帐师事务所(特别平庸结伴)
住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
法定代表东谈主：邹俊
筹商电话：（021）2212 2888
传真：（021）6288 1889
筹商东谈主：黄小熠
承办注册司帐师：黄小熠、张楠
六、基金合同摘记
基金合同的内容摘记见附件：基金合同摘记。
七、基金财务现象
（一）基金召募时间用度
基金合同收效前所发生的信息泄露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度，不从
基金财产中列支。
（二）基金上市前攻击财务事项
本基金基金合同收效后至上市交游公告书公告前无攻击财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2025 年 10 月 28 日资产欠债表（未经审计）如下：
单元：东谈主民币元
本答复期末
资 产
资 产：
银行入款 138,910,767.08
结算备付金
存出保证金 322,810,277.56
交游性金融资产 77,485,357.00
其中：股票投资 77,485,357.00
债券投资 -
资产支抓证券投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券计帐款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 34,239.00
其他资产 34,782.60
资产系数 539,275,423.24
欠债和系数者权益
负 债：
短期借钱 -
交游性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券计帐款 -
应付赎回款 -
应付不停东谈主报恩 11,076.56
应付托管费 3,692.19
应付销售干事费
应付交游用度
应交税费 230.67
应付利息
应付利润
其他欠债 12,316.66
欠债系数 27,316.08
系数者权益：
实收基金 538,958,239.00
未分派利润 289,868.16
系数者权益系数 539,248,107.16
欠债和系数者权益系数 539,275,423.24
纵容 2025 年 10 月 28 日，西部利得创业板
详尽交游型绽放式指数证券投资基金份额
净值为 1.0005 元。
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金不停东谈主将使本基金的投资组合比
例合乎关联法律法例、部门规章、表恣意文献的规矩和基金合同的关联规矩。
纵容 2025 年 10 月 28 日，本基金的投资组合情况如下（本公告书中的财务数
据未经审计）：
（一）基金资产组合情况
占基金总资产
序号 名堂 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 77,485,357.00 14.37
其中：债券 - -
资产支抓证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产的比例”分项之和与系数可能有
尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
占基金资
代码 行业类别 公允价值（元） 产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 475,803.00 0.09
B 采矿业 - -
C 制造业 60,132,658.00 11.15
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 917,752.00 0.17
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本领办奇迹 7,967,587.00 1.48
J 金融业 3,786,938.00 0.70
K 房地产业 - -
L 租借和商务办奇迹 - -
M 科学研究和本领办奇迹 2,011,145.00 0.37
N 水利、环境和全球设施不收歇 780,064.00 0.14
O 住户干事、修理和其他办奇迹 - -
P 西宾 53,248.00 0.01
Q 卫生和社会责任 899,640.00 0.17
R 文化、体育和文娱业 460,522.00 0.09
S 详尽 - -
系数 77,485,357.00 14.37
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 净值比例
（%）
（四）期末按券种分类的债券投资组合
本基金本答复期末未抓有债券。
（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本答复期末未抓有债券。
（六）期末按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产支抓证券投资明细
本基金本答复期末未抓有资产支抓证券。
（七）期末按公允价值占净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本答复期末未抓有权证。
（八）期末本基金投资的股指期货交游情况说明
本基金本答复期末未抓有股指期货。
（九）期末本基金投资的国债期货交游情况说明
本基金本答复期末未抓有国债期货。
（十）投资组合答复附注
或在答复编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。
东谈主从轨制和过程上要求股票必须先入库再买入。
序号 称号 金额（元）
本基金本答复期末未抓有处于转股期的可退换债券。
本基金本答复期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、要紧事件揭示
本基金自合同收效至上市交游时间未发生对基金份额抓有东谈主有较大影响的要紧
事件。
十、基金不停东谈主承诺
基金不停东谈主就基金上市交游之后履行不停东谈主职责作念出以下承诺：
（一）严格盲从《基金法》过甚他法律法例、基金合同的规矩，以憨厚信用、
致力守法的原则不停和运用基金资产。
（二）信得过、准确、完满和实时地泄露依期答复等关联信息泄露文献，泄露所
有对基金份额抓有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交游所的监
督不停。
（三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传播
绪言中出现的或者在市集崇高传的音问后，将实时给予公开涌现。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格盲从《基金法》过甚他证券法律法例、基金合同的规矩，建设特意
的基金托管部，配备弥散的、及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员负责基金财产托
职业宜。
（二）根据《基金法》过甚他证券法律法例、基金合同的规矩，对基金的投资
范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的规画、基金不停东谈主报恩的计提和
支付、基金托管东谈主报恩的计提和支付等行动进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金不停东谈主违反《基金法》过甚他证券法律法例、基金
合同的规矩，将实时以书面式样申诉基金不停东谈主校正，督促基金不停东谈主改正。
（四）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有要紧违法行动，将立即答复中国证监会，
同期申诉基金不停东谈主限期校正，并将校正效果答复中国证监会。
投资者若是需了解更素雅的信息，可向基金不停东谈主、基金托管东谈主或销售机构申
请查阅以下文献：
（一）中国证监会准予西部利得创业板详尽交游型绽放式指数证券投资基金注
册的批复文献
（二）《西部利得创业板详尽交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《西部利得创业板详尽交游型绽放式指数证券投资基金托管条约》
（四）《西部利得创业板详尽交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书》
（五）基金不停东谈主业务经历批件、营业牌照
（六）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照
（七）讼师事务所法律主见书
（八）中国证监会要求的其他文献
查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险请示：本基金不停东谈主承诺以憨厚信用、致力守法的原则不停和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日
阐述。投资有风险，敬请投资东谈主发扬阅读基金的相干法律文献，并采用恰当本人风
险承受武艺的投资品种进行投资。
西部利得基金不停有限公司
附件：基金合同摘记
一、基金份额抓有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金不停东谈主的权利与义务
不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管
理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例规矩或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违
反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采
取必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；
（9）担任或交付其他合乎条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有商酌；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭鞭策权利，为基金的利益
驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通
证券出借业务；
（14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益驾驭诉讼权利或者实
施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金
提供干事的外部机构；
（16）在合乎关联法律、法例、深圳证券交游所及登记机构相干业务执法的前
提下，制订和扶植关联基金认购、申购、赎回等的业务执法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎致力的原则不停和运用基
金财产；
（4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经
营方式不停和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证
所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互寂寥，对所不停的不同基金永别不停，
永别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳安妥合理的设施使规画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法符
合《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩规画并公告基金净值信息，详情基
金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；
（10）编制基金季度答复、中期答复和年度答复；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息泄露及
答复义务；
（12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向
他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科照看人提供干事
需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有商酌，实时向基金份额抓有东谈主
分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额抓有东谈主大
会或互助基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产不收歇务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干
费力不低于法律法例规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规矩时刻发出，而且保
证投资者大约按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开
费力，并在支付合理成本的条目下得到关联费力的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变
现和分派；
（19）靠近驱逐、照章被消逝或者被照章宣告破产时，实时答复中国证监会并
申诉基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权
益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金
托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额抓有东谈主利
益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金不停东谈主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金
事务的行动承担包袱；
（23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益驾驭诉讼权利或实施其他
法律行动；
（24）基金不停东谈主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行生
效，基金不停东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在
基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相干股票的解冻
按照《业务执法》的规矩处理；
（25）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权利与义务
不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看守
基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违反《基金合
同》、托管条约及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损
失的情形，应呈文中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为
基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）以憨厚信用、致力守法的原则抓有并安全看守基金财产；
（2）建设特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备弥散的、及格
的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财
产相互寂寥；对所托管的不同的基金永别竖立账户，寂寥核算，分账不停，保证不
同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、托管条约过甚他关联规矩外，不得利
用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金不停东谈主代表基金刚硬的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》、托管条约过甚他关联
规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机
构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科照看人提供干事需要而向其提供的情况
除外；
（8）复核、审查基金不停东谈主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息泄露事项；
（10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，说明
基金不停东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金
不停东谈主有未履行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥
的设施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干费力 20 年以上；
（12）从基金不停东谈主或其交付的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规矩制作相干账册并与基金不停东谈主查对；
（14）依据基金不停东谈主的指示或关联规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎
回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额抓有东谈主
大会或互助基金不停东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》、托管条约的规矩监督基金不停东谈主的投资
运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分
配；
（18）靠近驱逐、照章被消逝或者被照章宣告破产时，实时答复中国证监会和
银行业监督不停机构，并申诉基金不停东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿包袱，其抵偿责
任不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，
基金不停东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向
基金不停东谈主追偿；
（21）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的权利与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金
合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金
合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的规矩转让或者请求赎回其抓有的基金
份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议
事项驾驭表决权；
（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息费力；
（7）监督基金不停东谈主的投资运作；
（8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构挫伤其正当权益的行动照章提
告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）发扬阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品费力提要等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，
自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息泄露，实时驾驭权利和履行义务；
（4）实时足额缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的有限
包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）盲从基金不停东谈主、证券交游所、销售机构和登记机构的相干交游及业务规
则；
（10）确乎提供基金不停东谈主或其销售机构、证券交游所照章要求提供的信息，
并时常给予更新和补充；
（11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法子和执法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表
有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额拥
有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不设普通机构。
若以本基金为方针基金，且基金不停东谈主和基金托管东谈主与本基金基金不停东谈主和基
金托管东谈主一致的联接基金的基金合同收效，鉴于本基金和联接基金的相干性，本基
金联接基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金联接基金的基金份额平直参加
或者录用代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在规画参会份额和计票时，
本基金联接基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在
本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金联接基金抓有本基金份额的总额
乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金联接基金份额占本基金联接基金总份额的比
例，规画效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金联接基金的基金不停东谈主不应以本基金联接基金的口头代表本基金联接基
金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份驾驭表决权，但可接受
本基金联接基金的特定基金份额抓有东谈主的交付以本基金联接基金的基金份额抓有东谈主
代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
本基金联接基金的基金不停东谈主代表本基金联接基金的基金份额抓有东谈主提议召开
或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先罢职本基金联接基金基金合同的约定召开本
基金联接基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金联接基金的基金份额抓有东谈主大会决定
提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金联接基金的基金不停东谈主代表本
基金联接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
（一）召开事由
应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）隔绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金不停东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）扶植基金不停东谈主、基金托管东谈主的报恩法度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或政策；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；
（10）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交游所隔绝上
市的除外；
（11）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓
有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就统一事项书面要求召
开基金份额抓有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、深圳证券交游所或者登记机构的相干业务执法、《基金合同》
或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需
召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调低本基金的申购费率、调低赎回费率；
（3）因相应的法律法例、相干证券交游所或者登记机构的相干业务执法发生变
动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不
触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；
（5）基金不停东谈主履行安妥法子后，推出新业务或干事；
（6）扶植本基金份额类别的竖立；
（7）基金不停东谈主、登记机构、基金销售机构扶植关联认购、申购、赎回、转托
管、收益分派、基金交游、非交游过户等业务执法（包括但不限于申购赎回清单的
扶植、绽放时刻的扶植等）；
（8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金不停东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行
召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配
合。
开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提议书面提议。基金不停东谈主应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表
和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金不停东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为
有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管
理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金
不停东谈主，基金不停东谈主应当互助。
金份额抓有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或系数代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国
证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金不停东谈主、
基金托管东谈主应当互助，不得禁绝、滋扰。
记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议式样；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权交付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有
效期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
明本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、交付的公证机关过甚筹商方式
和筹商东谈主、表决主见寄交的截止时刻和收取方式。
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金不停东谈主到指定
地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面申诉
基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金不停东谈主或基
金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效率。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大
会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期符
合以下条目时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东谈主抓有
基金份额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付评释合乎法律法例、《基金合同》和
会议申诉的规矩，而且抓有基金份额的凭证与基金不停东谈主抓有的登记费力相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，灵验
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若
到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6
个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓
有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日
基金总份额的三分之一（含三分之一）。
或会议申诉载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通
讯开会应以书面方式或会议申诉载明的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内链接公
布相干请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为
基金不停东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如
果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉规矩
的方式收取基金份额抓有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金不停东谈主经申诉不参加收
取表决主见的，不影响表决效率；
（3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若
本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额抓有东谈主所抓有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓
有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额
抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出
具表决主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理
东谈主出具的交付东谈主抓有基金份额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付评释合乎法律法
规、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。
不错接管汇聚、电话或其他方式进行表决，或者接管汇聚、电话或其他方式授权他
东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议申诉中列明。在会议
召开方式上，本基金亦可接管其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合
的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进
行。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、
决定隔绝《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法
律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主
大会磋议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应当
在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定法子详情和
公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主抓大
会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金不停东谈主授权代表
和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主
所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，
不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或
单元称号）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、交付东谈主姓名（或
单元称号）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议：
的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以突出决
议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规矩
或基金合同另有规矩外，退换基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、终
止《基金合同》、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据评释，不然提交符
合会议申诉中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎
会议申诉规矩的表决主见视为灵验表决，表决主见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权
表决，但应当计入出具表决主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应
当在会议启动后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓
有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有
东谈主自行召集或大会天然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不停东谈主或基金托
管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动后文书在出席会
议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基
金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公
布计票效果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，
不错在文书表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头清
点，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘货效果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会
的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托
管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表
决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩绪言上公告。若是接管通
讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行收效的基金份额抓有东谈主大
会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金不停东谈主、
基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事法子、表决
条目等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如异日法律法例修改导致相干内容被
取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，并经基金不停东谈主提前公告后，可平直对
本部老实容进行修改和扶植，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则
以上时，基金不停东谈主不错进行收益分派；在收益评价日，基金不停东谈主对基金份额净
值增长率和标的指数同期增长率进行规画，规画方法参见招募说明书；
为原则进行收益分派。基于本基金的性质和性格，本基金收益分派不须以弥补浮动
耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
收益分派另有规矩的，从其规矩。
在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金
不停东谈主可对基金收益分派原则进行扶植，无需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变
更实施日前在规矩绪言公告。
四、与基金财产不停、运用关联用度的索要、支付方式与比例
本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不停费的规画方
法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不停费
E 为前一日的基金资产净值
基金不停费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基金
托管东谈主发送基金不停费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金
财产中一次性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规画
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基金
托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
五、基金财产的投资标的和投资限定
（一）投资范围
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地杀青
基金的投资方针，本基金还不错投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板
过甚他经中国证监会允许投资的股票）、存托凭证、债券资产（包括国债、场地政
府债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可
退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、
超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、现款资产、货币市集工
具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具（但须合乎中国证监会的相干规矩）。
本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股和备选成份股的资产
比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；股指期货、国债
期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩履行。每个交游日
日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于
交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行安妥程
序后，不错将其纳入投资范围。
（二）投资限定
基金的投资组合应遵照以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金
后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%，完
全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限定；
（4）本基金不停东谈主不停的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的
（5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越基金
资产净值的 10％；
（6）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；
（7）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资
产支抓证券边界的 10％；
（8）本基金不停东谈主不停的沿途基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支抓证券，
不得逾越其种种资产支抓证券系数边界的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金
抓有资产支抓证券时间，若是其信用等第下落、不再合乎投资法度，应在评级答复
发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；
（12）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券
回购到期后不得延期；
（13）本基金参与股指期货交游，依据下列法度建构组合：
在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的
市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，系数（轧差规画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（14）本基金参与国债期货交游，依据下列法度建构组合：
在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的
市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
逾越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差规画）应当合乎
基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交游日日终，抓有的买入国债期货
和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买
入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值的
以致基金不合乎该比例限定的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：
限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险不停规矩》所述流动性受限证券
的范围；
规画；
因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金不停东谈主之外的因
素以致基金投资不合乎上述规矩的，基金不停东谈主不得新增出借业务；
（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手
开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保
抓一致；
（19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票履行；
（20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。
除上述第（9）、（15）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股扶植、标的指数成份股流动性限
制等基金不停东谈主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管
理东谈主应当在 10 个交游日内进行扶植，但中国证监会规矩的特别情形除外。
基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基
金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当合乎基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起启动。
法律法例或监管部门取消或扶植上述限定，如适用于本基金，基金不停东谈主在履
行安妥法子后，则本基金投资不再受相干限定或以扶植后的规矩为准。
为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。
基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、试验控
制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资政策，遵照基金份额抓有
东谈主利益优先原则，退缩利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱履行。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披
露。要紧关联交游应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事
通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或扶植上述不容性规矩，如适用于本基金，基金不停
东谈主在履行安妥法子后，则本基金投资不再受相干限定或以扶植后的规矩为准。
六、基金资产净值的规画方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等），以
其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游
日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，
以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或
证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及
要紧变化成分，扶植最近交游市价，详情公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资东谈主
回售权的固定收益品种，驾驭回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第三
方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分磋议刊行东谈主
的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权
的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（4）交游所上市交游的公开导行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债券，
实行全价交游的债券以估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的债券以估值日
收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；
（5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值本领详情公允价值。交
易所市集挂牌转让的资产支抓证券，接管在当前情况下适用而且有弥散可利用数据
和其他信息支抓的估值本领详情公允价值；
（6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况
下，应以活跃市集上未经扶植的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未
能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行扶植以证据估值日的公允价值；
对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接管在当前情况下适用而且有足
够可利用数据和其他信息支抓的估值本领详情其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同
一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开导行未上市的股票，接管估值本领详情公允价值，在估值本领难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
初度公开导行未上市的债券，接管在当前情况下适用而且有弥散可利用数据和
其他信息支抓的估值本领详情其公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、首
次公开导行股票时公司鞭策公开导售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，
不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或
行业协会关联规矩详情公允价值。
应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估
值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回
售权的固定收益品种，驾驭回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第三方
估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分磋议刊行东谈主的
信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
场永别估值。
当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接管最近交游日结
算价估值。
当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接管最近交游日结
算价估值。
信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金不停东谈主在与托管东谈主协
商一致后，可接管第三方估值机构提供的保举价钱或在三方估值机构提供的价钱区
间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。
理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
规矩进行估值。
国度最新规矩估值。
如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子
及相干法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即申诉对方，
共同查明原因，两边协商治理。
根据关联法律法例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承
担。本基金的基金司帐包袱方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问
题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照基金管
理东谈主对基金净值的规画效果对外给予公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市
交游的，基金不停东谈主应当至少每周在规矩网站泄露一次基金份额净值和基金份额累
计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金不停东谈主应当在不晚
于每个绽放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日/
交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站泄露半年
度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同解除和隔绝的事由、法子以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基
金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管
东谈主同意后变更并公告。
议收效后两日内在规矩绪言公告。
（二）《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当隔绝：
托管东谈主衔接的；
素以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主
召集基金份额抓有东谈主大会对治理有商酌进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或
就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
立基金财产计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答复；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复
出具法律主见书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，
计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财
产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额
比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经合乎《中华东谈主民
共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5
个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载
在规矩网站上，并将计帐答复请示性公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最低期
限。
八、争议治理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，
如不肯或者不行通过协商、统一治理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济
贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。
仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端性的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁
决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金不停东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，各自赓续古道、勤
勉、守法地履行基金合同和托管条约规矩的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门突出
行政区和台湾地区关联规矩）统辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的
办公局面和营业局面查阅。
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